反賄賂反腐敗管理規(guī)定
一、目標
為規(guī)范公司商業(yè)經(jīng)營行為，切實維護公司的良好形象和信譽，建立公司治理商業(yè)賄賂腐敗的長效預(yù)警機制，以達到內(nèi)外部人員“不敢腐、不能腐、不想腐”的目標，特依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)制定本規(guī)定。
二、適用范圍
本規(guī)定適用于南通瑞翔新材料有限公司所有經(jīng)濟往來行為，包括但不限于公司人員與外部人員的往來、公司內(nèi)部人員的往來。
三、術(shù)語與定義
3.1賄賂行為
3.1.1本規(guī)定的賄賂行為是指以獲得商業(yè)交易機會或謀取個人利益為目的，以回扣、促銷費、宣傳費、勞務(wù)費、報銷各種費用、提供境內(nèi)外旅游等各種名義直接或間接給付或收受現(xiàn)金、實物和其他利益的一種不正當競爭行為。本公司的任何經(jīng)濟活動中，禁止包含但不限于以下的賄賂行為：
3.1.1.1違反規(guī)定以附贈形式向?qū)Ψ絾挝患捌溆嘘P(guān)人員給予或索取現(xiàn)金或物品；
3.1.1.2以捐贈為名，通過給予財物獲取交易、服務(wù)機會、優(yōu)惠條件或者其他經(jīng)濟利益；
3.1.1.3提供違反公平競爭原則的商業(yè)贊助或者旅游以及其他活動；
3.1.1.4提供各種會員卡、消費卡(券)、購物卡(券)和其他有價證券；
3.1.1.5免費提供干股或紅利；
3.1.1.6通過賭博，以及假借促銷費、宣傳費、廣告費、培訓(xùn)費、顧問費、咨詢費、技術(shù)服務(wù)費、科研費等名義給予、收受財物或者其他利益；
3.1.1.7為謀取個人利益向上級領(lǐng)導(dǎo)給予財務(wù)或其他利益；
3.1.1.8其他違反法律、法規(guī)的行為。
3.2腐敗行為
3.2.1本規(guī)定的腐敗行為是指公司內(nèi)、外部人員采用違法違規(guī)手段，為自身或他人謀取個人不正當利益，或損害公司正當經(jīng)濟利益的行為，或謀取不當?shù)墓窘?jīng)濟利益的行為。本公司的任何經(jīng)濟活動中，禁止包含但不限于以下腐敗行為：
3.2.1.1將正常情況下可以使公司獲利的交易事項轉(zhuǎn)移給他人；
3.2.1.2非法使用公司資產(chǎn)，貪污、挪用、盜竊、侵占公司資產(chǎn)；
3.2.1.3不真實表達或故意遺漏、虛報交易或其他事項，使公司為虛假的交易事項支付款項或承擔(dān)債務(wù)；
3.2.1.4故意隱瞞、錯報交易事項，使信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；
3.2.1.5利用電子商務(wù)技術(shù)存在的漏洞和缺陷損害公司利益；
3.2.1.6未經(jīng)授權(quán)，以公司名義進行各項謀利活動或未經(jīng)授權(quán)，從事與公司存在商業(yè)競爭的經(jīng)營管理活動；
3.2.1.7利用職權(quán)謀取私利；
3.2.1.8其他損害公司和股東經(jīng)濟利益的腐敗行為。
四、職責(zé)
4.1公司反賄賂反腐敗組織機構(gòu)體系包括公司董事會、監(jiān)事、管理層、企業(yè)管理部、相關(guān)職能部門和全體員工。
4.2公司董事會負責(zé)督促管理層建立公司范圍內(nèi)的反賄賂反腐敗文化環(huán)境，建立健全包括預(yù)防賄賂腐敗在內(nèi)的內(nèi)部控制體系。董事會審計委員會是公司反賄賂反腐敗工作的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，對公司反賄賂反腐敗工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督。
4.3管理層負責(zé)建立、健全并有效實施內(nèi)部控制，以降低賄賂腐敗行為發(fā)生的機會，并對賄賂腐敗行為采取適當有效的補救措施，應(yīng)對本部門賄賂腐敗行為的發(fā)生承擔(dān)管理責(zé)任，是本部門反賄賂反腐敗的第一責(zé)任人。
4.4公司企業(yè)管理部是反賄賂反腐敗工作的常設(shè)機構(gòu)，負責(zé)公司范圍內(nèi)反賄賂反腐敗工作的實施，具體包括：
4.4.1受理、登記相關(guān)賄賂腐敗舉報工作；
4.4.2組織賄賂腐敗案件的調(diào)查；
4.4.3對賄賂腐敗案件提出處理意見和責(zé)任追究意見；
4.4.4開展反賄賂腐敗預(yù)防宣傳活動。
4.5公司全體員工應(yīng)當遵紀守法，如發(fā)現(xiàn)任何賄賂腐敗情況，應(yīng)通過正當渠道向公司舉報，并配合案件調(diào)查。
五、反賄賂反腐敗的預(yù)防和控制
5.1預(yù)防
5.1.1公司倡導(dǎo)誠信正直的企業(yè)文化，營造反賄賂反腐敗的企業(yè)文化環(huán)境，建立健全反賄賂反腐敗在內(nèi)的內(nèi)控體系，建立誠信正直的企業(yè)文化包括(但不限于)如下多種方式：
5.1.1.1所有與公司有業(yè)務(wù)來往的客戶、供應(yīng)商、服務(wù)商、承包商所簽訂的合同中應(yīng)包含反賄賂反腐敗條款或與本公司簽訂一份《廉潔承諾書》；
5.1.1.2公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當以身作則，并以實際行動帶頭遵守法律法規(guī)及公司各項制度和規(guī)范；
5.1.1.3公司的反賄賂反腐敗政策和程序及有關(guān)措施應(yīng)在公司內(nèi)部以多種形式(通過員工手冊、公 司規(guī)章制度發(fā)布、簽訂《員工反賄賂反腐敗承諾書》、培訓(xùn)等方式)進行宣傳，確保員工接受有關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德規(guī)范的培訓(xùn)，確保員工在熟悉相關(guān)行為準則、規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，在工作中養(yǎng)成遵紀守法和遵守誠信道德的習(xí)慣，幫助員工區(qū)分識別合法與違法、誠信與虛偽的行為，抵制不當利益的誘惑；
5.1.1.4公開披露重大賄賂腐敗事件的處理結(jié)果，讓廣大員工充分認識事件的危害性，引以為戒。
5.1.1.5公司鼓勵針對不道德行為和非誠信行為進行實名或匿名舉報，并對提供有價值舉報線索的人員進行一定獎勵。
5.2控制
5.2.1評估賄賂腐敗風(fēng)險并建立具體的控制機制，并使之有效實施是預(yù)防賄賂腐敗的主要途徑，主要包括以下方式：
5.2.1.1將賄賂腐敗風(fēng)險評估納入企業(yè)風(fēng)險評估。評估包括賄賂腐敗風(fēng)險的重要性和可能性。如以下崗位存在此類風(fēng)險：
基建工程師；動力工程師（項目管理）；項目安裝工程師；項目管理工程師；項目設(shè)計工程師；
設(shè)備工程師；備品備件工程師；IT工程師（項目管理）；自控工程師；生產(chǎn)工程師；工藝工程師；供應(yīng)商管理工程師；采購；綜合管理員（食堂和保安）；HR管理員（招聘崗中對接勞務(wù)和獵頭）。5.2.1.2實施控制措施以降低賄賂腐敗發(fā)生的機會，公司各個層次和各個部門建立反賄賂腐敗控制措施，這些措施的形式通常包括：批準、授權(quán)、核查、核對、權(quán)責(zé)分工以及公司資產(chǎn)安全的保護等。
5.2.1.3針對發(fā)生賄賂腐敗行為的高風(fēng)險區(qū)域，建立必要的內(nèi)部控制措施。這些措施包括制定管理制度和繪制業(yè)務(wù)流程圖，流程之間權(quán)責(zé)分工，從而在賄賂腐敗發(fā)生的源頭建立控制機制并發(fā)揮作用。
5.2.2公司人力資源部對準備聘用或晉升到重要崗位的人員進行背景調(diào)查，例如教育背景、工作經(jīng)歷、個人信用記錄、行政處罰記錄、犯罪記錄、涉訟情況等，背景調(diào)查過程應(yīng)有正式的文字記錄，并保存在招聘資料中。
5.2.3公司企業(yè)管理部應(yīng)將對外采購和出售資產(chǎn)、財務(wù)報告等作為審查重點，合理關(guān)注和檢查公司內(nèi)部可能存在的賄賂腐敗行為，每年選擇對某一崗位的某項工作開展1-2次專項審計調(diào)查。
5.3公司高級管理層對賄賂腐敗的持續(xù)監(jiān)督應(yīng)融入到日常的控制活動中，包括日常的管理和監(jiān)督活動，對于發(fā)現(xiàn)涉嫌賄賂腐敗事項的要求企業(yè)管理部進行調(diào)查、督辦。
5.4公司將根據(jù)《廉潔承諾書》、《員工反賄賂反腐敗承諾書》及本規(guī)定，嚴懲在經(jīng)濟活動中違反相關(guān)規(guī)定的人員與業(yè)務(wù)往來單位。
5.4.1對受賄人員，一經(jīng)查實，收繳非法所得，并處以同等金額的罰款；情節(jié)嚴重或態(tài)度惡劣者，開除或移送國家司法機關(guān)處理；
5.4.2對存在行賄行為的客戶、供應(yīng)商、服務(wù)商、承包商，按《廉潔承諾書》規(guī)定處理；
5.4.3對未遵守本規(guī)定的相關(guān)責(zé)任人，按本規(guī)定第七條處理。
5.4.4對發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟活動往來的單位人員存在行賄、腐敗等行為的，告知其單位，構(gòu)成行賄犯罪的交由司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。
六、案件的舉報、調(diào)查、報告
6.1公司企業(yè)管理部負責(zé)管理賄賂腐敗案件的電子郵件等，接收員工或外部第三方相關(guān)人員實名或匿名舉報，開展案件內(nèi)部評估、實施案件調(diào)查，形成書面記錄并將案件調(diào)查結(jié)果及時向公司管理層或董事會報告。
企業(yè)管理部應(yīng)將舉報渠道(電子郵箱等)通過公司網(wǎng)站等方式對外公布，保障舉報渠道通暢，并對舉報和調(diào)查處理后的賄賂腐敗案件材料及時歸檔。舉報信息系統(tǒng)具體為：
舉報電話：0513-80582006轉(zhuǎn)6917
電子郵箱：lianzheng@reshine.net
6.2公司內(nèi)部員工和外部相關(guān)人員可通過舉報電話、電子信箱等途徑舉報公司內(nèi)部或相關(guān)賄賂腐敗案件，包括違反職業(yè)道德情況的投訴、舉報信息。
6.3公司鼓勵、提倡實名制舉報，舉報人應(yīng)據(jù)實告知被舉報人姓名、部門和違規(guī)違紀的具體情節(jié)和證據(jù)(如：涉及違紀的時間、事件、金額、操作方式、相關(guān)人員等)以便及時快速查處，原則上優(yōu)先受理實名制并且有證據(jù)或者明確線索的舉報。
6.4對涉及非高層管理人員的實名舉報，企業(yè)管理部自接到舉報后，在3個工作日內(nèi)上報董事會秘書及被舉報人員相關(guān)管理層和董事長，按照指示展開調(diào)查處理；對涉及非高層管理人員的匿名舉報，企業(yè)管理部自接到舉報后，在3個工作日內(nèi)進行內(nèi)部評估，并決定是否上報董事會秘書及被舉報人員相關(guān)管理層。
6.5涉及公司高級管理人員的舉報，公司企業(yè)管理部自接到舉報后2個工作日內(nèi)向公司董事會審計委員會報告，由董事會審計委員會決定進一步調(diào)查事項。董事會審計委員會在進行有關(guān)調(diào)查時，必要時可聘請外部審計師或其他機構(gòu)協(xié)助調(diào)查。
6.6對于涉及非高層管理人員賄賂腐敗的調(diào)查結(jié)果，企業(yè)管理部上報給公司管理層和董事長；對于涉及高層管理人員賄賂腐敗的的調(diào)查結(jié)果，企業(yè)管理部上報給董事會。
6.7公司管理層對非高層管理人員的賄賂腐敗的行為做出處罰決定；董事會對高層管理人員的賄賂腐敗行為做出處罰決議。
6.8對舉報牽涉到企業(yè)管理部人員的，可直接向公司董事會審計委員會或董事長舉報。
6.9反賄賂反腐敗工作人員所辦理事件與本人或者其親屬有利害關(guān)系的，應(yīng)當主動回避。
6.10接受舉報投訴或參與賄賂腐敗調(diào)查的工作人員不得擅自向任何部門及個人提供投訴舉報人的相關(guān)資料及舉報內(nèi)容；確因工作需要查閱投訴舉報相關(guān)資料的，查閱人員必須對查閱的內(nèi)容、時間、查閱人員的有關(guān)情況在公司企業(yè)管理部進行專門登記。
6.11舉報人在協(xié)助調(diào)查工作中應(yīng)受到保護。公司禁止任何非法歧視或報復(fù)行為，或?qū)τ趨⑴c調(diào)查的員工采取敵對措施。對違規(guī)泄露投訴舉報人信息或?qū)ν对V舉報人采取打擊報復(fù)的人員，將予以撤職、解除勞動合同；觸犯刑法的，移送司法機關(guān)依法處理。
6.12對于實名舉報，無論是否會立項調(diào)查，企業(yè)管理部應(yīng)及時將賄賂腐敗案件的調(diào)查處理結(jié)果向舉報人進行通報。
6.13對控告、檢舉重大賄賂腐敗案件的有功人員，企業(yè)管理部按照有關(guān)規(guī)定提請申請給予獎勵。按以下標準申請給予獎勵：
6.13.1對于不涉及金額的腐敗事項，視腐敗性質(zhì)的嚴重程度，一次性給予舉報人1000元-10000元獎勵。
6.13.2按挽回經(jīng)濟損失金額的3-20%給予獎勵，獎勵金額不低于2000元-10000元；
6.13.3對于提供直接及有效證據(jù)舉報職務(wù)侵占類、非國家工作人員受賄類案件，并且最終被警方定性為刑事案件的舉報，獎勵金額不低于人民幣2萬元。
6.14禁止惡意舉報和誣告陷害。對歪曲事實的惡意舉報或打擊報復(fù)的惡意投訴不僅取消獎金的發(fā)放，而且追究當事人相關(guān)責(zé)任，若為內(nèi)部員工則根據(jù)有關(guān)制度按嚴重違紀處理。
七、賄賂腐敗的補救措施和處罰
7.1發(fā)生賄賂腐敗案件后，公司應(yīng)及時采取補救措施，對發(fā)生賄賂腐敗案件的環(huán)節(jié)進行評估并改進，必要時由責(zé)任部門向公司管理層提交改進控制的書面報告，以預(yù)防賄賂腐敗行為的再次發(fā)生。
7.2對賄賂腐敗行為進行責(zé)任追究，其中包括管理責(zé)任和直接責(zé)任。
7.2.1管理責(zé)任是指責(zé)任人由于工作失誤或失職造成其管轄的部門或工作人員發(fā)生賄賂腐敗事件所 應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
7.2.2直接責(zé)任是指責(zé)任人在其職責(zé)范圍內(nèi)，未履行或者未正確履行自己的職責(zé)，包括直接參與或授意、指使、強令、縱容、包庇他人等，對造成賄賂腐敗行為起決定性作用，其所應(yīng)當承擔(dān)的責(zé)任。
7.3凡賄賂腐敗行為記錄的人員，均不能被聘用或晉升公司重要崗位。
7.4對證實有賄賂腐敗行為的員工，由公司按相關(guān)規(guī)定予以相應(yīng)的行政紀律處分與經(jīng)濟處分；行為觸犯刑法的，移送司法機關(guān)依法處理。
